伦敦金喊单证监会发布《科创板上市公司证券发行注册管理办法(试行)》

伦敦金喊单证监会发布《科创板上市公司证券发行注册管理办法(试行)》

为贯彻落实党中央、国务院关于建立科创板并试点注册制的严重决策部署,按照《证券法》和《关于在上海证券交易所建立科创板并试点注册制的施行定见》,证监会在充分调研的基础上,立足于我国资本市场实际制定了《科创板上市公司证券发行注册管理方法(试行)》(以下简称《科创板再融资方法》),自发布之日起施行。

《科创板再融资方法》自2019年11月8日至12月8日向社会揭露征求定见。同时,证监会经过召开座谈会、书面征求定见等形式听取了有关方面的定见。新《证券法》修订后,证监会又经过多种形式听取了定见主张。社会各界对规则内容整体支撑,提出的修正完善定见主张,证监会逐条仔细研讨,合理主张均予以吸收采用,并相应修正了规章内容。

修正完善后的《科创板再融资方法》共七章、九十三条,主要包含以下内容:

一是清晰适用范围,上市公司发行股票、可转化公司债券、存托凭证等证券种类的,适用《科创板再融资方法》。

二是精简优化发行条件。区分向不特定目标发行和向特定目标发行,差异化设置各类证券种类的再融资条件。

三是清晰发行上市审核和注册程序。上交所审核期限为二个月,证监会注册期限为十五个工作日。同时,针对“小额快速”融资设置简易程序。

四是强化信息发表要求,要求有针对性地发表行业特点、事务形式、公司管理等内容,充分发表科研水平、科研人员、科研资金投入等信息。

五是对发行承销作出特别规定,就发行价格、定价基准日、锁定时,以及可转债的转股期限、转股价格、交易方式等作出专门安排。

六是强化监督管理和法律责任,加大对上市公司、中介机构等市场主体违法违规行为的追责力度。

下一步,证监会将组织上交所、我国结算等单位扎实推进相关工作,确保科创板再融资准则平稳落地。

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